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各类交易场所风险相关情况问答

一、什么是交易场所?有哪些类型?

答:我们所说的交易场所是指一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等类型的交易场所。按照交易标的来分,主要包括:1、权益类(包括产权、股权、债权、文化艺术品权益及金融资产权益等);2、大宗商品中远期类(包括农产品、化工品、贵金属等采用电子化集中交易方式,允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易);3、其他标准化合约类(包括以有价证券、利率、汇率等为标的物的标准化合约)。

二、交易场所主要存在一些什么样的风险?

答:目前风险主要集中在商品类以及权益类中的文化产权类。具体表现有三类:一是一些交易场所涉嫌组织开展非法期货活动。多以白银、原油等大宗商品为交易标的,在境外行情数据基础上提供买卖报价,采用保证金制度,引入10倍、20倍甚至高达50倍的杠杆,基本无实物交割,行情波动稍大即导致投资者爆仓,同时还存在会员单位与投资者进行对赌的情形,投资者的亏损即为会员单位盈利,极易导致投资者发生重大损失。二是一些交易场所涉嫌违规组织“类证券”交易活动。主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以字画、珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易标的,交易模式与股票类似,存在发售环节,集合竞价、连续竞价,T+0交易,一般设定10%涨跌停板;价格易被庄家迅速拉升,高出市场价几倍甚至十几倍,引诱投资者高位接盘,导致大量投资者被洗劫一空。三是一些交易场所涉嫌违规组织开展“微盘”交易,大致分两类:一类是微盘,主要由地方交易场所及其会员单位设立,将合约价值缩小做成“迷你”合约,迁移到微信公众号、手机APP、网站等平台吸引个人投资者交易;另一类是微交易,大多以“**投资公司”“**科技公司”等互联网公司设立,交易模式类似“二元期权”,由投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格的涨跌走势进行判断,从而买涨或买跌,涉嫌聚众赌博。

三、从事非法金融活动交易场所会员、代理商、授权服务机构等展业公司有哪些特征?

答:工商登记名称中存在“投资”“资产管理”“贵金属”“电子商务”“艺术品交易”等字样,或没有工商登记擅自经营;招募大量经纪人员,通过微信、电话公开营销,承诺高收益,隐瞒风险,诱导没有风险承受能力的自然人甚至老人开户;安排所谓投资经验丰富的“分析师”“老师”诱导投资者重仓,骗取高额手续费,导致交易亏损,有些甚至操纵、虚设价格行情,喊“反单”洗劫诈骗投资者。

四、投资者如何避免陷入交易场所投资陷阱?

答:投资交易场所需要树立一个理念:即投资有风险,高收益必有高风险的理念。学好三个本领:一是查交易场所、交易品种是否合规,是否得到省级政府或其授权部门的批准。二是查交易规则。重点关注几个方面,A.必须T+5,即买入后卖出或卖出后买入同一交易品种时间间隔不得少于5个交易日;B.不得采取集中竞价方式,不得像炒股票一样交易,最简单的辨别方法就是是否知道和谁进行交易,不知道的一般都违规;C.需要有第三方资金托管,如果没有银行等进行资金托管,而是直接将资金打给其他单位或个人,请说NO;D.关注交易费率和资金变动,手续费太高、交由他人操作是大忌,要时刻关注账户内的资金变动。三是查代理机构资质。交易场所会员单位必须经注册地和交易场所注册地省级人民政府同时备案,方可从事交易场所会员业务。到目前为止,如皋市尚未有会员单位申请备案。

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关键词: 交易 场所 投资者
责任编辑:邓天伟
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